北京6月16日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)侯伯雙采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，侯伯雙作為期貨從業(yè)人員，在國(guó)元期貨有限公司任職期間，以他人的名義從事期貨交易。上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(七)項(xiàng)的規(guī)定，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)侯伯雙采取出具警示函的監(jiān)管措施。

國(guó)元期貨大股東為國(guó)元證券(000728.SZ)。國(guó)元證券2022年年報(bào)顯示，公司直接持有國(guó)元期貨98.79%股權(quán)。

(相關(guān)資料圖)

國(guó)元期貨官網(wǎng)顯示，公司成立于1996年4月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專(zhuān)業(yè)期貨公司，注冊(cè)資本80,200.2292萬(wàn)元，注冊(cè)地北京。公司主要從事國(guó)內(nèi)商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所、上海國(guó)際能源交易中心會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所的交易結(jié)算會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所股票期權(quán)交易參與人，可以代理交易并為客戶結(jié)算國(guó)內(nèi)目前所有上市的期貨期權(quán)品種。

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

(二)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

(三)向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)侯伯雙采取出具警示函措施的決定

〔2023〕98號(hào)

侯伯雙:

經(jīng)查,你作為期貨從業(yè)人員,在國(guó)元期貨有限公司任職期間,以他人的名義從事期貨交易。上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(七)項(xiàng)的規(guī)定,根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2023年6月5日